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- 1经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。 ①1未按规定划分产品或者服务风险等级的 ②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 ③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 ④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的 ⑤未按规定展开适当性自查的 ⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
- 2下列关于股票价格的说法中，错误的是()。
- 3ETF在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于()。
- 4下列说法中，正确的有()。 Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行 Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
- 5从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为()。 Ⅰ.定期交易系统 Ⅱ.连续交易系统 Ⅲ.指令驱动系统 Ⅳ.报价驱动系统
