更多2021证券从业资格试题
- 1证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上()万元以下的罚款。
- 2网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括()。 ①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量 ②有效报价和发行价格的确定过程 ③发行价格对应的市盈率 ④网上网下的发行方式和发行数量
- 3下列关于基金各项费用的说法中，不正确的是()。 Ⅰ．基金从设立到终止都要支付一定的费用 Ⅱ．目前，我国封闭式基金按照0.33%的比率计提基金托管费 Ⅲ．目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0.25% Ⅳ．股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率
- 4关于债券发行的定价方式,描述正确的有()。 Ⅰ.债券发行的定价方式以公开招标最为典型 Ⅱ.按照招标标的分类,有美式招标和荷兰式招标 Ⅲ.按价格决定方式分类,有价格招标和收益率招标 Ⅳ.一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
- 5根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金()。 ①为客户进行融资融券交易的结算 ②收取客户应当归还的资金、证券 ③收取客户应当支付的利息、费用、税款 ④收取客户应当支付的违约金
