更多2021证券从业资格试题
- 1忽视投资适当性原则的主要原因在于()。 Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息 Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知
- 2下列说法中，正确的有()。 Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行 Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
- 3按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有()。 Ⅰ.利率期权 Ⅱ.货币期权 Ⅲ.股权类期权 Ⅳ.金融期货合约期权
- 4以下关于证券交易所说法正确的是()。 Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施 Ⅱ.组织证券交易 Ⅲ.监督证券交易 Ⅳ.实行自律管理的法人
- 5证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满()年。
