按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有()。 Ⅰ.利率期权 Ⅱ.货币期权 Ⅲ.股权类期权 Ⅳ.金融期货合约期权
（A）Ⅰ.Ⅱ
（B）Ⅱ.Ⅲ
（C）Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
（D）Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
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- 1根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金()。 ①为客户进行融资融券交易的结算 ②收取客户应当归还的资金、证券 ③收取客户应当支付的利息、费用、税款 ④收取客户应当支付的违约金
- 2经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。 ①1未按规定划分产品或者服务风险等级的 ②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 ③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 ④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的 ⑤未按规定展开适当性自查的 ⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
- 3证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
- 4证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()等内容。 ①发行依据 ②风险收益特征 ③投资安排 ④管理费用
- 5下列各项中，属于证券投资咨询业务的是()。 ①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务 ②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
