更多2021证券从业资格试题
- 1证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照()等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
- 2下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有()。 Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债．视为违约 Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限 Ⅲ.如双方违约．双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 Ⅳ.如单方违约．违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
- 3以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后()日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。
- 4证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上()万元以下的罚款。
- 5下列各项中，属于证券投资咨询业务的是()。 ①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务 ②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
