更多2021证券从业资格试题
- 1除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
- 2证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于()年。
- 3在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当()。 ①真实 ②完整 ③相关 ④准确
- 4下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有()。 Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债．视为违约 Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限 Ⅲ.如双方违约．双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 Ⅳ.如单方违约．违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
- 5按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有()。 Ⅰ.利率期权 Ⅱ.货币期权 Ⅲ.股权类期权 Ⅳ.金融期货合约期权
