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- 1代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而()都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金发起人 Ⅲ.基金托管人 Ⅳ.基金投资人
- 2证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守()。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则
- 3私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。
- 4采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
- 5公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是()。 ①累计债券余额不超过公司净资产的20％ ②公司债券的期限为1年以上 ③公司债券发行额不少于人民币5000万元 ④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
