下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有()。 Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人
（A）Ⅰ.Ⅱ
（B）Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
（C）Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
（D）Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
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- 1经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。 ①1未按规定划分产品或者服务风险等级的 ②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 ③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 ④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的 ⑤未按规定展开适当性自查的 ⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
- 2下列对法和法律关系的描述，正确的是()。
- 3证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
- 4()是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。
- 5根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是()。
