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2021基金从业资格
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中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。
(A)没收违法所得
(B) 罚款
(C) 刑事处罚
(D) 责令停业
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1
下列属于证券投资基金所有者的是()。
2
根据现行法律法规,符合一定要求,可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括( )项。 Ⅰ.保险经理公司 Ⅱ.保险代理公司 Ⅲ.信托公司__________Ⅳ.期货公司
3
中国证监会对基金行业的监管措施,包括( )
4
关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是(__________)。
5
基金管理人应当设立督察长,对()负责,经()聘任,报中国证监会核准。
6
()不是基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
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