证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形之一的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.产生恶劣社会影响Ⅳ.连续或者多次违反本规定
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(C) Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D) Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看解析
参考答案
继续答题:下一题
更多2021基金从业资格试题
- 1关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是( )
- 2关于投资框架协议中排他性条款,以下表述正确的是( )。
- 3关于股权投资基金不同组织形式的特点,以下表述正确的是( )。 Ⅰ、合伙型基金有限合伙人不得超过50人,公司型、信托(契约)型基金投资者不得超过200人 Ⅱ、各基金组织形式中,仅公司型基金需在基金层面缴纳企业所得税 Ⅲ、各基金组织形式中,信托(契约)型基金投资者对基金决策权影响程度相对最低 IV、各基金组织形式中,公司型基金收益分配灵活相对最低
- 4基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是( )
- 5关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是( )
- 6为规范公开募集证券投资基金的销售活动,促进证券投资基金市场健康发展,2013 年 6 月,中国证监会修订了( )。