更多2021基金从业资格试题
- 1销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有( )。 I．可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项 III.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由 Ⅳ．投资者适当性匹配意见
- 2股权投资基金拟对目标公司进行财务尽职调查，以下表述错误的是()。
- 3根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括( )项。 Ⅰ．保险经理公司 Ⅱ．保险代理公司 Ⅲ．信托公司__________Ⅳ．期货公司
- 4关于股权投资基金的信息披露，以下表述不正确的是( )。 Ⅰ、股权投资基金的信息披露，是指向监管机构进行的信息披露行为 Ⅱ、依靠有效的信息披露，有助于培育和完善市场运行机制 Ⅲ、通过信息披露，基金运作的透明度得以增强 IV、基金投资者作为受托人有权了解基金运作的相关信息
- 5募集机构不得通过下列()媒介渠道推介私募基金。Ⅰ.面向社会公众的宣传单、公告、手册、信函、传真Ⅱ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介Ⅳ.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介
- 6中国证券投资基金业协会的职责包括()。Ⅰ. 教育和组织会员遵守基金法律、行政法规Ⅱ. 依法维护会员的合法权益Ⅲ. 制定和实施行业自律规则
