更多2021基金从业资格试题
- 1某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示：“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此，基金管理人承担责任的方式为：(1)以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。(2)在基金募集期限届满(确认基金无法成立)后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。”就该项风险，描述错误的是()
- 2股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括()。 Ⅰ、参与上市公司股票的首次公开发行 Ⅱ、参与上市公司股票的非公开发行 Ⅲ、借壳上市 Ⅳ、参与上市公司重大资产重组
- 3体现依法监管原则的行为包括(__________) Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式 Ⅲ、对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定
- 4公开披露的基金信息不包括()。
- 5假设将投资人分为两种：一种为以IPO为退出方式的长期投资者，另一种为以后续轮次股权溢价转让为退出方式的短期投资者。对于两种投资者而言，第一拒绝权条款可能在哪种投资者退出时被行使？()
- 6中国证监会对基金行业的监管措施，包括( )
