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2021基金从业资格
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某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定,可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣,该行为违反了()操守。
(A)诚实守信
(B) 保守秘密
(C) 客户至上
(D) 忠诚尽责
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1
下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。
2
公司型、合伙型和信托(契约)型股权投资基金中,投资者拥有权力最大的是( ),可能产生企业所得税双重结构的是( ),基金收益分配安排具有较大灵活性的是( )。
3
在进行基金产品风险评价时,应当依据的因素不包括(__________)。
4
股权投资基金对创业早期企业的常用估值方法是()。
5
各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括( )
6
《COSO风险管理整合框架》于()年9月提出了企业风险管理的整合概念。
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