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2021基金从业资格
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某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定,可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣,该行为违反了()操守。
(A)诚实守信
(B) 保守秘密
(C) 客户至上
(D) 忠诚尽责
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1
某基金管理公司基金宣传推介材料:“我司A基金将于近期开始认购,欲购从速,切莫错失认购良机”。不合规体现在()。
2
关于投资框架协议与投资协议,以下表述错误的是( )。
3
以下不属于企业风险管理基本框架内容的是(__________)。
4
关于股权投资基金投资者的主要类型,以下表述错误的是( )。
5
关于我国二级股票市场的主要交易机制,以下表述正确的是( )。
6
关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是()。
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