甲在担任A基金公司销售经理期间,把接触到的客户信息(包括客户身份证信息、移动号码、财务情况、投资需求)整理成一个清单,后来甲在与B基金公司销售人员乙一起吃饭时把该清单发送给了乙,甲的上述行为,违反了基金职责道德的()要求。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.保守秘密 Ⅳ.客户至上
(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(B) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(C) Ⅰ、Ⅲ
(D) Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 1道德的调整手段不包括( )。
- 2单选:某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定:A基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括()。 I、目标认缴出资额 II、投资方向及基金类别 III、合伙协议营业执照正副本复印件 IV、法律意见书
- 3基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露务,披露事项包括( ) Ⅰ.投资标的__________ Ⅱ.投资日期 Ⅲ.适用费率 Ⅳ.交易金额
- 4通常,股权投资基金路演期活动不包括( )。
- 5关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是( )
- 6某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定,可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣,该行为违反了()操守。