基金管理人全部员工在从事业务时应遵守(),并以最高标准要求自己。 Ⅰ.忠诚 Ⅱ.诚实 Ⅲ.公平交易 Ⅳ.自觉自愿
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(C) Ⅰ、Ⅱ
(D) Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 1体现依法监管原则的行为包括(__________) Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式 Ⅲ、对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定
- 2假设某只股权投资基金以10倍投后市盈率对以企业进行估值,该企业上一年度的净利润为1000万,预计下一年度的净利润为1500万元,若采用预计净利润估值,该基金同意投资3000万元,则该基金能获得的股份比例为( )。
- 3以下选项中,不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是( )。
- 4中国证券投资基金业协会的职责包括()。Ⅰ. 教育和组织会员遵守基金法律、行政法规Ⅱ. 依法维护会员的合法权益Ⅲ. 制定和实施行业自律规则
- 5国家对创业投资企业和天使投资个人在税收上给予特别支持,关于天使投资人甲相关税收事项,以下表述正确的是( )。
- 6根据现行法律法规,符合一定要求,可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括( )项。 Ⅰ.保险经理公司 Ⅱ.保险代理公司 Ⅲ.信托公司__________Ⅳ.期货公司