关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是(__________)。
（A）应先审核投资指令的合法、合规和完整性
（B） 基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管
（C） 基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
（D） 基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交
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- 1基金管理人应在每年结束后( )内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告
- 2以下不属于股权投资基金生命周期的四阶段之一的是( )。
- 3以下不属于企业风险管理基本框架内容的是(__________)。
- 4关于股权投资基金服务业务，以下表述正确的是( )。 I、一般来说，管理人会将基金运作管理过程中全部业务委托给基金托管人 II、估值核算服务的基本职责包括开展基金会计核算、估值、报表编制 III、提供投资顾问服务的机构应当签订相关委托协议 IV、基金服务业务的服务内容不包括信息技术系统服务
- 5下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。
- 6甲在担任A基金公司销售经理期间，把接触到的客户信息(包括客户身份证信息、移动号码、财务情况、投资需求)整理成一个清单，后来甲在与B基金公司销售人员乙一起吃饭时把该清单发送给了乙，甲的上述行为，违反了基金职责道德的()要求。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.保守秘密 Ⅳ.客户至上
