体现依法监管原则的行为包括(__________) Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式 Ⅲ、对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定
(A)Ⅰ、Ⅱ
(B) Ⅰ、Ⅲ
(C) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(D) Ⅱ、Ⅲ
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- 1下列不能直接认为是合格投资者的是()。
- 2单选:按现行自律规则要求,股权投资基金管理人可以在( )向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事务所审计的年度报告。 I、4月10日 II、5月31日 III、3月20日 IV、6月10日
- 3基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,公布上述文件的时间是(__________)。
- 4在进行基金产品风险评价时,应当依据的因素不包括(__________)。
- 5关于增值税,以下表述正确的是( )。 Ⅰ、增值税属于流转税 Ⅱ、金融业尚未全面纳入营改增试点范围 Ⅲ、转让非上市公司股权无需缴纳增值税 Ⅳ、项目上市后通过二级市场退出免征增值税
- 6以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是( ) Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入 Ⅱ.证券投资基金是投资人直接分散投资的一种投资方法 Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风 Ⅳ.证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的