内控合规考试题库及答案
多选题 : 对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所列的异常交易应如何处理？()
（A）仅利用技术手段筛选后直接上报
（B）除利用技术手段筛选后，还应审查交易背景、目的和性质
（C）对于有合理理由排除疑点的交易，不能作为可疑交易上报
（D）对于没有合理理由怀疑涉及洗钱等违法犯罪活动的交易或客户，也应作为可疑交易上报
参考答案
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内控合规管理是银行持续经营、行稳致远的关键因素之一，其本质在于将内控、合规、风险与企业管理中的相关领域进行有机的融合，辅助企业进行全面、科学、适度的管控、评估与决策。