合规专员考试题库及答案

除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单。

（A）3 个月内被上交所采取 2 次书面警示监管措施的

（B）被上交所实施过限制账户交易的纪律处分

（C）3 个月内被上交所出具 2 次市场监察协查函的

（D）被上交所采取暂停账户交易监管措施的