合规风控考试题库及答案
多选题 : 固定收益业务从业人员,在公司债权融资类项目发行推介过程中应当遵循投资者适当性原则,以下()表述是正确的。
(A)不得夸大宣传。
(B)不得以虚假广告等不正当手段诱导。
(C)不得披露除募集说明书等信息以外的发行人其他信息。
(D)不得通过夸大宣传等方式误导投资者。
参考答案
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风控合规是指企业或机构在进行日常运营和风险管理时,遵循相关法律法规和内部规定,确保业务操作风险可控、合规进行的一系列行为。
(A)不得夸大宣传。
(B)不得以虚假广告等不正当手段诱导。
(C)不得披露除募集说明书等信息以外的发行人其他信息。
(D)不得通过夸大宣传等方式误导投资者。
风控合规是指企业或机构在进行日常运营和风险管理时,遵循相关法律法规和内部规定,确保业务操作风险可控、合规进行的一系列行为。