证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
(A)5万元以上10万元以下
(B)3万元以上10万元以下
(C)5万元以上20万元以下
(D)5万元以上30万元以下
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- 1根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有() I.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 II.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 III.私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠 IV.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
- 2当注册会计师出具()的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。
- 3操纵证券、期货市场罪,是指以()为目的的违法行为。
- 4申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。 I. 证券投资师 II. 证券投资顾问 III. 证券分析师 IV .证券分析顾问
- 5招股说明书的有效期为()。
- 6下列不属于有限责任公司经理职权的是()。