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证券从业资格
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普通股票股东的权利包括()。 I.公司重大决策参与权 II.公司资产收益权和剩余资产分配权 III.查阅、复制会计账薄的权利 IV.持有的股份可依法转让的权利
(A)I、II、IV
(B)II、III
(C)II、III、IV
(D)I、IV
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1
证券的代销、包销期限最长不得超过()日。
2
权证的行权结算方式分为( ) Ⅰ、转账结算方式 Ⅱ、现金结算方式 Ⅲ、电子结算方式 Ⅳ、证券给付结算方式
3
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款。
4
审计报告应当由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。
5
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。 I .内部控制制度 II. 合规制度 III .人力资源状况 IV. 财务状况
6
申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。 I. 证券投资师 II. 证券投资顾问 III. 证券分析师 IV .证券分析顾问
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