基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
(A)高级管理层
(B) 监事会
(C) 董事会
(D) 会员大会
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- 1关于尽职调查,以下表述错误的是( )。
- 2以下选项中,不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是( )。
- 3关于增值税,以下表述正确的是( )。 Ⅰ、增值税属于流转税 Ⅱ、金融业尚未全面纳入营改增试点范围 Ⅲ、转让非上市公司股权无需缴纳增值税 Ⅳ、项目上市后通过二级市场退出免征增值税
- 4某投资者通过场外投资100000元某开放式基金,假设基金合同规定的申购费率为1.0%,申购当日基金份额净值为1.250元,则其可得到的申购份额为()。
- 5丁先生投资2000000元认购A基金,在A基金募集期间获得60元利息,基金认购价格每份1元,认购费率为1.5%,丁先生可以认购的基金份额为()。
- 6某基金公司的高管人员甲在工作中获取了内幕消息,甲先打电话让其妻子购买该股票,并让其基金公司产品购买该股票。则甲违反了()。Ⅰ.客户利益优先原则Ⅱ.利用内幕消息获利Ⅲ.泄露客户开户信息Ⅳ.泄露公司产品信息