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2021基金从业资格
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内部控制的要素包括( ) Ⅰ．控制环境 Ⅱ．风险评估 Ⅲ．控制活动 Ⅳ．内部监督
（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（B） Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（C） Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（D） Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1
我国股权投资基金监管的基本原则包括( )。 I、依法监管原则 II、审慎监管原则 III、联合监管原则 IV、全面监管原则
2
《证券法》(2020年3月1日起施行)中关于注册发行制，表述错误的是( )。
3
关于股票和股票基金，以下描述错误的是(__________ )。
4
ETF的申购和赎回清单中现金替代的类型包括()。Ⅰ.禁止现金替代 Ⅱ.全额现金替代 Ⅲ.必须现金替代 Ⅳ.可以现金替代
5
某信托(契约)型股权投资基金已经有190位投资者，不应再接受( )作为投资者。
6
基金管理人合规管理的原则不包括()。
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